大发彩票-德意志银行表示要在监管挫折中酝酿震

知情人士表示,德意志银行正在考虑大发取代那些倾向于与监管机构建立关系的高级管理人员,因为当局对该公司防范金融犯罪的努力表示失意。

该人士表示,作为银行首席监管官的管理委员会成员西尔维•马特拉特(Sylvie Matherat)和在美洲经营业务的汤姆帕特里克(Tom Patrick)都是可能最终离职的高管。但就目前而言,尚未作出任何决定,讨论仍在继续,该人士表示,由于审议是保密的,因此要求不予透露姓名。

总部位于法兰克福的银行发言人Kerrie McHugh拒绝发表评论。德意志银行正在努力向监管机构保证,它可以在屡次失职后改善合规体系。9月,德国市场监管机构下令该公司改善洗钱和恐怖主义融资控制措施,并采取了前所未有的步骤,任命一名监督员来监督这些工作。由于投资者担心该贷款机构正在丹麦Danske Bank A / S卷入数十亿美元的洗钱丑闻,该股最近几周创下历史新低。

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法国前中央银行官员马特拉特三年前被当时的首席执行官约翰·克里恩(John Cryan)大发晋升为德意志银行的管理委员会。今年早些时候首席运营官Kim Hammonds离职后,她是唯一一位留在面板上的女性。Matherat已经主持了四位全球反金融犯罪负责人 - Ulrich Goeres,Peter Hazlewood,Philipp Vollot和现在的Stephan Wilken。

接替Hammonds担任首席运营官的Frank Kuhnke一直在重新审视内部流程和实施项目 - 例如支持所谓的客户知识文档 - 其他管理人员以前没有这样做过。

据华尔街日报周二早些时候报道,马特拉特私下告诉同事她可能需要准备离开。该报称,她对一些同事表达了不满,因为她所描述的是改善控制和修补银行与当局关系的限制因素。

丹麦丑闻

丹麦银行A / S告密者通过说公司向他提供嘘声,震惊了立法者,估计丹麦银行处理的可疑资金中有1500亿美元是通过另一家没有透露姓名的贷方流入的。后来,熟悉此事的人士将其识别为德意志银行的美国子公司。

德意志银行作为代理银行,处理外国贷方代表其客户发起的交易。这家德国银行表示,大发作为一家代理行,“你唯一的关系是银行,银行本身有责任检查自己的客户,监控交易并进行所有这些检查。”

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