大发彩票-美联储推动高盛对1MDB合规失败的探索

知情人士透露,美联储正在加紧调查高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)高管如何躲过银行内部控制,大发同时帮助马来西亚当局筹集数十亿美元后来失踪。

该调查审查了总部位于纽约的投资银行和个人的行为,并且最近几周一直在增长势头,人们说,要求不被确认,因为调查是保密的。美联储没有刑事检察官的权力,但它可以而且常常会制裁涉及银行丑闻的人。
作为高盛(Goldman Sachs)的主要监管机构,美联储拥有广泛的权力来惩罚银行或实施其他变革。今年早些时候,它一直限制富国银行(Wells Fargo&Co。)的规模,直到贷款人支持内部控制。
“美联储的政策是不确认或否认调查的存在,”央行在一份电子邮件声明中表示。“如有必要,我们会将刑事违法行为提交给司法部,如果有必要,我们会行使我们的执法,安全和健全的权力。”高盛(Goldman Sachs)前东南亚负责人蒂姆莱斯纳(Tim Leissner)本月公布了一项认罪请求,称他和其他人密谋隐瞒公司合规和法律人员的事实。Leissner表示,他和他的同事们躲过了有争议的金融家Low Taek Jho的参与,同时代表马来西亚国有投资公司1Malaysia Development Bhd筹集了超过60亿美元的资金。调查人员称这家公司被掠夺。

美国检察官指责Low of Masterminding计划从1MDB洗钱并向马来西亚政府官员支付回扣。据称Low和一群马来西亚人将一些筹集的资金转移到伪装成合法企业的个人账户中。低维持他的清白。

莱斯纳对美国指控他共谋洗钱并违反“反海外腐败法”表示认罪。他被勒令没收4370万美元。大发他承认贿赂马来西亚和阿拉伯联合酋长国的官员以获得高盛的债券交易,他说他和其他人安排1MDB筹款作为债券发行,因为它会为银行带来更高的费用。

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在向法院发表的一份声明中,莱斯纳表示,他的行为“非常符合高盛的文化,以掩盖某些合规和合法雇员的事实。”司法部在提交的文件中也表示高盛的商业文化,特别是在东南亚,在其合规职能的正常运作之前优先完成交易。

尽管如此,司法部提交的文件表明,个别银行家明知故防地规避了该银行已实施的控制措施,并隐瞒了该交易的某些细节,以防止合规官员试图阻止该公司参与交易。

2014年Low Taek Jho。

摄影师:Taylor Hill / Getty Images

由于检察官本月公布了他们的起诉书,分析师和投资者一直在试图衡量高盛可能带来的财务影响。在与当局的幕后谈判中,该公司提供的信息将大部分责任归咎于莱斯纳,知情人士表示。然而,在公开场合,它承认可能会花费大量资金来解决此案。

“该公司已收到传票,并要求各政府和监管机构提供文件和信息,”包括司法部在内,该公司在本月的一份监管文件中写道,该文件没有具体说明美联储的利益。

高盛在文件中表示,它正在与调查人员合作,大发虽然它无法预测结果,“司法部或其他政府或监管机构的任何诉讼都可能导致重大罚款,处罚和其他制裁。”

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